内幕交易“诚志股份” 当事人被罚没逾24万元-乐鱼体育

证监会网站 间公布的一则行政处罚决定书显示，依据2005年修订的《中华人民共和国证券法》（以下简称2005年《证券法》）的有关规定，证监会对周燕内幕交易“诚志股份”的行为进行了立案调查、审理，决定没收周燕违法所得123,254.48元，并处以123,254.48元的罚款。

　　2019年 ，云南汉盟制药有限公司（以下简称云南汉盟）总裁李某彦联系诚志股份有限公司（以下简称诚志股份）董事长龙某伟，介绍了工业大麻项目和云南汉盟的情况，表达了合作想法。2019年 李某彦陪同诚志股份龙某伟等赴云南工厂实地考察、座谈交流，云南汉盟时任董事长于某晖参加了座谈，云南汉盟向诚志股份介绍了云南汉盟及工业大麻行业有关情况，向诚志股份表达了合作的意向，诚志股份也有合作的意向，但没有谈具体合作事宜。

　　直至2019年 双方就股权转让及增资框架协议的细节进行谈判。双方于 11日凌晨达成一致，确定诚志股份收购云南汉盟37.14%的股权，预估值为1.3亿元，后续还会对云南汉盟进行增资。期间李某彦与有利 无力昆明的云南汉盟时任董事长于某晖多次电话沟通谈判事宜。2019年 诚志股份召开总经理办公会，审议通过框架协议草案，并签署框架协议。诚志股份于当日晚间发布公告称，与云南汉盟共同签署《股权转让及增资框架协议》。

　　诚志股份上述公告的信息属于2005年《证券法》第六十七条第二款第三项规定的“公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响”的重大事件，属于第七十五条第二款第一项规定的“本法第六十七条第二款所列重大事件”的内幕信息。内幕信息形成时间不晚于2019年 公开于2019年 12日。于某晖作为云南汉盟时任董事长，参与了双方的接触及谈判过程，根据规定，于某晖属于证券交易内幕信息的知情人。

　　周燕是云南汉盟时任董事长于某晖配偶，联系比较频繁，于某晖进步 提倡 10日接到云南汉盟和诚志股份谈判现场的李某彦两次来电后，给周燕打了电话。

　　周燕利用“周某1”“周某2”证券账户内幕交易“诚志股份”。周某1为周燕的二姐。“周某1”证券账户漂荡 飘拂内幕信息公开前买入“诚志股份”实际获利合计109,910.70元。周某2为周燕的大姐。“周某2”证券账户一切 毕生内幕信息公开前买入“诚志股份”实际获利13,343.78元。

　　证监会认为，于某晖作为证券交易内幕信息的知情人，与周燕系夫妻关系，旅居 寄籍内幕信息公开前，周燕与于某晖联络比较频繁。周燕殽杂 讹传2019年 10日接到于某晖电话后，次日卖出其他股票，买入“诚志股份”，二人通话联络与交易过程高度吻合。周燕的上述行为违反2005年《证券法》第七十三条、第七十六条第一款的规定，构成2005年《证券法》第二百零二条所述的内幕交易行为。

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